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“中概股”以及“准中概股”们,在刚刚闭幕的2022年服贸会上,迎来柳暗花明。

“中美双方成功签署跨境上市公司审计监管合作协议,为清除存在多年的中国企业赴美上市障碍迈出了重要一步。”服贸会期间,中国证监会副主席方星海在2022年中国国际金融年度论坛上如是表示。他同时提到,中国证监会将推动境外上市新规立法程序,做好改革实施后的配套规则、系统建设等准备工作。

2022年3月8日开始,美国SEC(指美国证券交易委员会)以《外国公司问责法案》为依据,陆续将中概股公司纳入“预摘牌”名单。截至9月8日,已有164家中概股公司被纳入“预摘牌”名单,数量接近在美中概股的60%。在此背景下,中国企业赴美上市数量出现较大下降,截至9月8日,2022年仅有14家中国企业赴美上市。

“今年以来,面对乌克兰危机、美联储加息、国内疫情反复等多重因素叠加冲击,证监会围绕稳预期、稳资金面、稳市场行为持续发力,及时果断采取了一系列措施。”方星海在致辞时以此开篇。他表示,在多方共同努力下,资本市场经受住了严峻考验,“交易保持活跃,功能发挥良好,为稳定宏观经济大盘和社会预期发挥了重要作用。”

值得关注的是,就在方星海本次服贸会重磅“发声”的一周前,即8月26日中美双方签署跨境上市公司审计监管合作协议。中国证监会有关负责人在就签署中美审计监管合作协议答记者问时表示,中美审计监管合作协议的签署,标志着双方通过加强合作解决中概股审计监管问题迈出了关键一步。“如果后续合作可以满足各自监管需求,则有望解决中概股审计监管问题,从而避免自美被动退市。”

在此背景下,方星海在服贸会期间的这次致辞,引起多方关注。致辞提出的“不断推动资本市场高质量发展,促进制度型双向开放纵深发展”释放出哪些信号?

为上市企业和会所依法依规保管和处理涉密敏感信息,提供指引

具体来看,方星海在致辞中明确表示“将继续稳步推进市场、机构、产品全方位制度型开放。推动境外上市新规立法程序,做好改革实施后的配套规则、系统建设等准备工作。”他所提及的“境外上市新规”及相关的“准备工作”,将包括哪些方面的具体内容?

实际上,根据《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定(草案征求意见稿)》,中国证监会会同有关部门已起草了《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法(征求意见稿)》(下称《备案管理办法》)。2021年12月24日《备案管理办法》正式发布并向社会公开征集意见。

其中,《备案管理办法》共二十四条,明确备案主体和流程等六方面主要内容。而关于境外上市备案管理主要流程,据中国证监会有关负责人的介绍,备案管理将重点关注境内企业合规情况,“遵循必要、合理的原则设定备案程序和材料要求,避免过多增加企业负担,备案管理将比现行的行政许可更加高效便捷。”

“按照备案管理制度要求,企业须对重点合规事项提交说明,中介机构须出具必要的核查意见。备案材料完备、符合规定要求的,证监会在20个工作日内出具备案通知书,如证监会认为材料反映的信息不完整、不充分,将要求企业进行补充说明。根据企业材料反映的情况,证监会视需征求有关主管部门意见,征求意见时间不计算在备案时限内,征求意见情况将及时反馈给申请人。”中国证监会该位负责人彼时举例介绍道。

同时在谈及VIE架构(即可变利益实体,也称为“协议控制”)企业境外上市监管的考虑时,该位负责人彼时也明确表示,在遵守境内法律法规的前提下,满足合规要求的VIE架构企业备案后可以赴境外上市。

另外在《备案管理办法》公示时,就方星海本次致辞所提及的“配套规则”,中国证监会有过简单说明。据悉,经履行《备案管理办法》的公开征求意见等立法程序,在相关制度规则正式发布实施时,证监会还将制定发布备案指引,进一步细化备案管理的具体安排,确保市场主体在办理备案时有清晰明确的规则依据。

那么,境外上市新规和相关的准备工作落地后,会为境外注册、主要业务在境内的企业,赴境外上市的准备流程上,带来哪些变化?这种调整和变化的好处又是什么?

某券商公司相关人士告诉记者,整体而言,这对于那些在遵守境内法律法规的前提下,满足合规要求的VIE架构企业传递出重大利好。

“我们可以看到,国家积极扩大资本市场对外开放,支持企业依法合规到境外上市,而规范的目的是为了促进发展”。他说道。

当具体谈到方星海致辞中提到的境外上市新规及相关的准备工作,是否会涉及中概股审计底稿中数据等信息出境问题时,该位券商公司相关人士表示,近年来,我国数据安全法、个人信息保护法等信息安全领域相关法律法规陆续施行,相关市场主体的信息安全责任更加明确,操作上更加有章可循。因此,企业无论上市与否,都有义务严格遵守本国法律法规。

同时,他也观察到,近期中国证监会等部门完善了境外上市相关保密和档案管理规定,对规范审计工作的底稿信息安全管理提出明确要求,“这进一步落实了上市公司信息安全的主体责任,同时为上市企业和会计师事务所依法依规保管和处理涉密敏感信息提供了更加细化和可执行的指引,有助于在满足会计审计要求的前提下做好底稿编制工作,并依法保护相关信息安全。”

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此外,他也提出,中美双方签署跨境上市公司审计监管合作协议对于审计监管合作中可能涉及敏感信息的处理和使用作出了明确约定,针对个人信息等特定数据设置了专门的处理程序,为双方在履行法定监管职责的同时保护相关信息安全,提供了可行路径。

完善企业境外上市监管制度,有利于提升我国企业境外上市的整体合规水平

值得关注的是,方星海在本次服贸会致辞中还表态,“将进一步加强开放环境下的监管能力和风险防范能力建设。”

随着中美双方签署跨境上市公司审计监管合作协议,未来中国企业赴美上市有望重回正轨。在此之下,为何还要“进一步加强开放环境下的监管能力和风险防范能力建设”?

“进一步完善企业境外上市的监管制度及风险防范能力,不仅是助力构建国际国内双循环新发展格局的实际举措,也体现了我国深化‘放管服’改革、推进资本市场扩大开放的坚定决心。”该券商公司相关人士对此解读道。同时在他看来,这将具体体现在以下三方面:

首先,这有利于企业依法合规利用境外资本市场融资发展,为企业境外上市活动提供清晰、透明和可操作的规则,构建更加稳定、可预期的制度环境。

其次,完善企业境外上市监管制度,有利于提升我国企业境外上市的整体合规水平,有助于更好地发挥境外上市在促进科技进步、支持企业发展、参与国际竞争等方面的积极作用。

最后,相关制度的完善也有利于保护境内外投资者合法权益,促进企业境外上市活动规范健康有序发展。

方星海在致辞中另外提到“落实好中美跨境审计监管合作协议,为资本市场高水平开放构建可预期的国际监管环境。”对此又应如何解读?

该券商公司相关人士告诉记者,他预计中国企业境外上市的相关监管规则将进一步明确及落地;中国证监会将会就完善跨境证券监管的相关工作安排,进一步推动与境外主要市场证券监管机构的沟通与合作,为企业境外上市营造良好的监管环境。

同时,他认为,中国证监会也将与境内有关行业和领域主管部门建立监管协作机制,加强政策衔接、信息共享和监管协同,以提高监管效率和政策可预期性。

进一步提升香港的国际金融中心地位 助力人民币国际化

在服贸会致辞的最后部分,方星海指出,中国证监会将进一步加强内地与香港资本市场务实合作,下一步将会同有关部门和香港金融管理部门推出“扩大沪深港通股票标的”等三项扩大两地资本市场务实合作的新举措。

未来这三方面的新举措将会带来哪些变化?

在该券商公司人士看来,这些举措将进一步加强内地与香港资本市场务实合作。“首先,推动符合条件的在港主要上市外国公司和更多沪深上市公司股票纳入标的范围,有望进一步提升香港的国际金融中心地位,为更多的沪深上市公司嫁接国际资本渠道,提高流动性。其次,支持香港推出人民币股票交易柜台,有望进一步助力人民币国际化,加强人民币在国际金融市场中的地位。最后,支持香港推出国债期货,加快推动境内国债期货市场对内对外开放,可进一步加强中国大陆和香港地区两地协同发展。”他对此解读道。

一个不争的事实是,当前随着对外开放的不断深化,我国资本市场运行质量和国际影响力也得到显著提升。目前中国资本市场已经成长为世界第二大市场,开放程度日益提升,已吸引了越来越多国际投资者积极参与。“下一步,中国证监会将统筹发展与安全,全力支持稳住经济大盘,推出更多有力度、有深度的开放举措,推动资本市场高质量发展。”方星海致辞的最后如是表态。

新京报贝壳财经记者 黄鑫宇

编辑 赵方园 校对 赵琳

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