本报记者 孟珂

刑法修正案(十一)(以下简称“修正案”)将于2021年3月1日起施行,该生效时间正好是新证券法生效满一年,资本市场法治建设进一步完善。

“此次修正案与新证券法衔接,与时俱进,有助于增强震慑作用,体现了对违法犯罪行为零容忍的宗旨。”川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳对《证券日报》记者示意。

此次修正案将刑法第一百六十条修改为:“在招股说明书、认股书、公司、企业债券召募设施等刊行文件中遮盖主要事实或者编造重大虚伪内容,刊行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券,数额伟大、结果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额稀奇伟大、结果稀奇严重或者有其他稀奇严重情节的,处五年以上有期徒刑,并处罚金。”

苏宁金融研究院特约研究员何南野对《证券日报》记者示意,将存托凭证和国务院依法认定的其他证券纳入敲诈刊行犯罪的规制局限,与新修订的证券法保持一致,为未来袭击敲诈刊行存托凭证和其他证券提供充实的法律依据。

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修正案借鉴新证券法划定,针对市场中泛起的新的操作情形,进一步明确追究刑事责任。详细来看,有下列情形之一,操作证券、期货市场,影响证券、期货买卖价钱或者证券、期货买卖量,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节稀奇严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:一是单独或者同谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者行使信息优势团结或者延续生意的;二是与他人勾通,以事先约定的时间、价钱和方式相互举行证券、期货买卖的;三是在自己现实控制的账户之间举行证券买卖,或者以自己为买卖工具,自买自卖期货合约的;四是不以成交为目的,频仍或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并取消申报的;五是行使虚伪或者不确定的重大信息,诱导投资者举行证券、期货买卖的;六是对证券、证券刊行人、期货买卖标的公然作出评价、展望或者投资建议,同时举行反向证券买卖或者相关期货买卖的;七是以其他方式操作证券、期货市场的。

何南野以为,新证券法落地满一年后修正案实行,充实说明新证券法对于资本市场违法违规行为的认定得到了市场认可,并从刑法层面呼应新证券法的相关内容,有利于加大资本市场法治的威慑力。

对于加速健全证券执法司法体制机制,11月2日,中央周全深化改革委员会、第十六次 *** 审议通过了《关于依法从严袭击证券违法活动的若干意见》,加大对重大违法案件的查处惩治力度,夯实资本市场法治和诚信基础。

“2019年以来,资本市场法治建设力度显著增强,羁系框架和思绪较为明确,既加大了相关法律法规规章制度的制订和出台,又强化了对市场违法违规行为的稽察和处罚力度。”何南野如是说。

谈及资本市场法治建设还可以在哪些方面进一步完善,陈雳建议,应进一步重视对投资者珍爱和追偿机制的完善。

何南野示意,需要进一步完整执行层面的事情:一方面,加大对违法违规行为的稽察力度,尤其要充实行使科技的气力,提升稽察的精准性和效率,取消有意违法违规者的侥幸心理;另一方面,继续对违法违规行为“零容忍”,形成强有力的警示和约束。

(责任编辑:冉笑宇 )
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